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關(guān)于境外投資項(xiàng)目備案管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
山東省發(fā)展和改革委員會(huì)
關(guān)于境外投資項(xiàng)目備案管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
各市發(fā)展改革委、省直有關(guān)部門、省屬企業(yè)：
近期，國(guó)家發(fā)展改革委先后出臺(tái)了《關(guān)于實(shí)施<境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于啟用全國(guó)境外投資項(xiàng)目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的通知》等文件。為進(jìn)一步貫徹落實(shí)上述文件精神，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、適用范圍
本通知適用于我省各類法人（以下稱“投資主體”），以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本通知。
投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本通知執(zhí)行。投資主體在臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，依據(jù)國(guó)家出臺(tái)的專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。
本通知所稱境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。
二、備案權(quán)限
中方投資額3億美元以下，且不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案。
中方投資額3億美元及以上且不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委備案。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元以上的，由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。
中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。
敏感國(guó)家和地區(qū)包括：未建交和受國(guó)際制裁的國(guó)家，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂等國(guó)家和地區(qū)。
敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)，跨境水資源開(kāi)發(fā)利用，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。
中方投資額 3 億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告，由省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委出具確認(rèn)函。項(xiàng)目信息報(bào)告格式文本見(jiàn)附件1。
境外收購(gòu)項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購(gòu)境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開(kāi)或不公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。
境外收購(gòu)項(xiàng)目對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，是指對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿?guó)家或地區(qū)政府審查部門提出申請(qǐng)；境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，是指對(duì)外正式投標(biāo)。
三、備案程序
屬于省發(fā)展改革委備案的境外投資項(xiàng)目，由投資主體向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料，并附其所在市發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目初審意見(jiàn)；省屬企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料。省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目的備案。對(duì)備案項(xiàng)目材料不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，省發(fā)展改革委在3個(gè)工作日之內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。省發(fā)展改革委對(duì)備案的項(xiàng)目向申報(bào)單位出具備案文件；對(duì)不予備案的項(xiàng)目，以書(shū)面決定通知申報(bào)單位。
已經(jīng)備案的項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的需向省發(fā)展改革委申請(qǐng)變更。（一）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)及主要內(nèi)容發(fā)生變化；（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；（三）中方投資超過(guò)備案額度20%及以上。
屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，投資主體直接向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)材料，由省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。具體按照國(guó)家發(fā)展改革委第9號(hào)令《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施<境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號(hào)）等有關(guān)規(guī)定辦理。
依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于啟用全國(guó)境外投資項(xiàng)目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的通知》(發(fā)改辦外資〔2014〕1386號(hào))文件規(guī)定，境外投資項(xiàng)目備案均通過(guò) “全國(guó)境外投資項(xiàng)目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)” （http://jwtz.ndrc.gov.cn/jwtz-ex/）進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。申報(bào)單位在完成用戶注冊(cè)后，填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案表，并上傳相關(guān)附件。同時(shí)，向省發(fā)展改革委報(bào)送紙質(zhì)文件。備案系統(tǒng)將根據(jù)填報(bào)的企業(yè)類型、注冊(cè)地和項(xiàng)目中方投資額等信息，自動(dòng)分送國(guó)家發(fā)展改革委或省發(fā)展改革委受理。
四、備案申報(bào)材料
由省發(fā)展改革委備案的境外投資項(xiàng)目需提報(bào)以下材料：（一）項(xiàng)目備案請(qǐng)示文件；（二）項(xiàng)目備案申請(qǐng)表; （三） 市發(fā)展改革委初審意見(jiàn)（省屬企業(yè)除外）；（四）投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，需提供中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件。
項(xiàng)目備案請(qǐng)示文件主要包括：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)及內(nèi)容、投資規(guī)模及投融資方案等。
項(xiàng)目備案申請(qǐng)表格式見(jiàn)附件2。
五、備案條件及效力
省發(fā)展改革委主要根據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：（一）符合備案管理范圍，符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；（二）符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約；（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定；（四）投資主體具備相應(yīng)投資實(shí)力。
投資主體實(shí)施需省發(fā)展改革委備案的境外投資項(xiàng)目，在簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展改革委出具的備案文件；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得省發(fā)展改革委出具的備案文件。
省發(fā)展改革委出具的備案文件有效期兩年。需延長(zhǎng)有效期的項(xiàng)目，應(yīng)在有效期截止前30個(gè)工作日之內(nèi)向省發(fā)展改革委提出延期申請(qǐng)。在有效期內(nèi)，投資主體憑省發(fā)展改革委的備案文件，依法辦理外匯、銀行貸款、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)出示省發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。對(duì)未經(jīng)備案的境外投資項(xiàng)目，不得辦理上述相關(guān)手續(xù)。
投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。在項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中不得違反法律法規(guī)、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料。對(duì)于按照本通知規(guī)定投?資主體應(yīng)申請(qǐng)辦理備案但未依法取得備案文件而擅自實(shí)施的項(xiàng)目，以及未按照備案文件內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，省發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施。
請(qǐng)各市發(fā)展改革委和有關(guān)部門接此通知后，抓緊轉(zhuǎn)發(fā)至各縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門、市有關(guān)部門和企業(yè)，并嚴(yán)格按照上述規(guī)定組織實(shí)施。
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